企管处 2017 年发布 问题整改管理办法 （编号）
AAA 公司
1 / 11 问题整改管理办法 （制度编号：）
1 适用范围 本办法规定了 AAA 公司（以下简称公司）问题整改的管理内容及要求。
本办法适用于公司、分公司，控股公司、参股公司参照本办法执行。
2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本办法的引用而成为本文件的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于文件。凡是不注日期的引用文件中，其最新版本适用于本办法。
3 术语和定义 本文件采用以下定义：
3.1 问题：是指公司内部调研、座谈或内外部检查过程中发现的各种不足和缺陷。
4 重要风险 4.1 未及时发现问题。
4.2 问题未及时、有效整改。
5 职责 5.1 企管法规处（分公司企业管理与质量安全环保部）是问题整改工作的归口管理部门，主要职责是：
5.1.1 负责问题整改工作的规范、指导。
5.1.2 负责问题整改情况的通报。
2 / 11 5.2 机关各处室、各分公司、分公司各部门的主要职责是：
5.2.1 作为问题整改的立项部门（单位）时，负责问题整改工作的立项、监督、指导、整改结果的审核确认。
5.2.2 作为问题整改的承办部门（单位）时，负责组织对问题进行整改。
5.2.3 作为问题整改的协办部门（单位）时，负责配合对问题进行整改。
5.2.4 对本处室（单位/部门）立项及承办的问题，进行分析，制定纠正及预防措施。
5.3 审计监察处（分公司管理监督部）的主要职责为：
5.3.1 负责组织对问题整改工作进行监督检查。
5.4 人事处的主要职责为：
5.4.1 负责将问题整改工作考核结果纳入绩效考核。
6 管理内容及要求 6.1 总则 为提升公司管理水平，及时发现运营过程中存在的问题并加以整改，确保公司经营管理目标的实现，制定本办法。
6.2 问题来源及渠道 问题的来源及渠道主要包括：
6.2.1 公司（分公司）领导班子成员调研、座谈、会谈、会见时发现的问题。
6.2.2 机关各处室（部门）牵头组织的公司（分公司）层面检查、专业线层面的检查中发现的问题。
6.2.3 上级公司组织的检查中发现的问题。
6.2.4 下级单位需要上级单位解决的问题。
6.2.5 政府主管部门组织的检查中发现的问题。
6.3 立项及分发 6.3.1 根据 6.2 条中问题来源及渠道不同，明确问题整改的立项部门：
3 / 11 6.3.1.1 陪同领导调研、座谈、会谈、会见的处室（部门）是 6.2.1 描述问题的整改立项部门。
6.3.1.2 牵头检查处室（部门）是 6.2.2 描述问题的整改立项部门。
6.3.1.3 上级牵头检查部门的对口处室（部门）是 6.2.3 描述问题的整改立项部门。
6.3.1.4 下级单位是 6.2.4 描述问题的整改立项部门。
6.3.1.5 牵头检查的政府主管部门的对口处室（部门）是 6.2.5 描述问题的整改立项部门。
6.3.2 问题整改立项部门应在问题发现后 3 个工作日内，通过协同管理平台问题整改模块发起问题整改立项，明确问题来源、依据、问题内容、整改要求、整改期限、承办部门（单位）、协办部门（单位）。承办系统根据立项信息自动生成《问题整改通知单》。属于公司层面解决的问题，指定机关相关处室承办，属于分公司层面解决的问题，指定相关分公司承办。
6.3.3 问题整改立项经过处室（部门）负责人、分管领导审批后，系统自动分发给承办部门（单位）、协办部门（单位）。
6.3.4 如属于紧急事项，问题整改立项部门可以先将问题内容、整改要求整改期限等以电话方式通知承办部门（单位），再按上述要求提请立项、分发。
6.4 承办及督办 6.4.1 承办部门（单位）负责人对《问题整改通知单》相关内容没有异议的，须指定承办人员，承办人员必须按要求办理。承办部门必须严格遵守公司制度规定和工作流程，确保问题整改依法合规有效。
6.4.2 承办部门（单位）负责人对《问题整改通知单》相关内容有异议的，可在明确相关意见建议后向问题整改立项部门反馈异议，问题整改立项部门与承办部门就异议能够达成一致的，问题整改立项部门在协同管理平台问题整改模块中修订立项信息。如果无法达成一致意见的，承办部门可将异议提交给问题整改立项部门的分管领导，根据分管领导意见确定。仍无
4 / 11 法达成一致意见的，提交总经理办公会审议，由问题整改立项部门根据审议意见在协同管理平台问题整改模块中修订立项信息。
6.4.3 《问题整改通知单》下达后，问题整改立项部门须通过电话、现场指导等方式主动催办，跟踪问题整改情况，督促承办部门（单位）按期完成问题整改工作。
6.4.4 承办部门无法在整改期限前完成整改的，须在整改期限到期前通过问题整改模块申请延期，说明当前进展、延期原因和拟办结时间，依次经过承办部门负责人、承办部门分管领导、问题整改立项部门负责人审核，并报请问题整改立项部门分管领导审批后，由问题整改立项部门在协同管理平台问题整改模块中办理延期。
6.4.5 企管法规处（分公司企业管理与质量安全环保部）每月上旬将问题整改情况提交总经理办公会（视频）进行审议。
6.4.5.1 相关处室及分公司汇报问题整改情况； 6.4.5.2 讨论研究整改措施的科学性、可操作性，并进一步完善； 6.4.5.3 督促相关处室及分公司加快问题的整改。
6.5 反馈及办结 6.5.1 问题整改完成后，承办部门人员在整改期限前通过问题整改模块反馈整改结果，并将可证明整改结果的相关材料作为附件上传。办结申请依次经承办部门负责人、承办部门分管领导、问题整改立项部门负责人审核，报请问题整改立项部门分管领导审批同意后，问题整改工作完成。
6.5.2 承办部门反馈问题整改结果后，相关人员要认真审核，对不符合要求的，退回重新办理。
6.6 分析及通报 6.6.1 机关各处室（分公司）每季度要对立项及承办的问题及整改情况进行总结，分析问题发生的原因，制定纠正和预防措施。
6.6.2 企管法规处（分公司企业管理与质量安全环保部）每季度汇总问题整改完成情况及各处室（部门）季度报告，提交总经理办公会审议通过后，
5 / 11 下发季度问题整改工作通报。未按期办结的，问题整改立项部门要督促承办部门按期完成。
6.7 评价 及 考核 6.7.1 每季度的第一个月企管法规处（分公司企业管理与质量安全环保部）组织对有关处室及分公司上一季度的问题整改情况进行评价。
6.7.1.1 整改期限内未完成按照要求延期后仍未完成整改的，属于公司层面解决的问题，每个问题扣罚承办处室正职、副职、具体承办人员季度绩效奖金分别为 300 元、300 元、400 元，属于分公司层面的问题，扣罚承办部门分管领导、部门负责人、具体承办人员季度绩效奖金分别为 300 元、300 元、400 元。
6.7.1.2 同一个问题，第一次重复出现，按照 6.7.1.1 规定进行处罚；第二次重复出现，按照 6.7.1.1 规定的 2 倍进行处罚，同时，属于公司层面解决的问题，承办处室的负责人须向总经理办公会进行专题汇报，属于分公司层面解决的问题，分公司经理须向总经理办公会进行专题汇报。
6.7.1.3 在协同管理平台对问题整改情况进行打分，打分结果计入季度绩效考核成绩。属于公司层面解决的问题，由提出该问题的分公司进行打分；属于分公司层面解决的问题，由承办处室进行打分。
6.7.2 每半年审计监察处（分公司管理监督部）组织对有关处室及分公司的问题整改情况进行监督检查。
6.7.2.1 监督检查发现有关处室及分公司上报已经解决而实际未解决的问题，每发现一个问题，按照 6.7.1.1 规定的 2 倍进行处罚，同时，属于公司层面解决的问题，承办处室的负责人须向总经理办公会进行专题汇报，属于分公司层面解决的问题，分公司经理须向总经理办公会进行专题汇报。
6.7.3 季度奖金扣罚及季度绩效成绩，由人事处按照人事管理制度执行。
6.8 附则 6.8.1 分公司可依据本办法制定实施细则。
6 / 11 6.8.2 本办法由企管法规处负责解释。
6.8.3 本办法自发布之日起实施。
7 相关制度 7.1 《JJ 销售公司规章制度管理办法》 7.2 《JJ 销售公司督查督办管理办法》 7.3 《JJ 销售公司绩效管理办法》 8 流程 8.1 问题整改
7 / 11 8.1 问题整改 8.1.1 流程图
完成与支持
公司领导分管领导相关处室开始01收集问题，编制问题整改通知单相关部门02审核不通过 通过协同办公平台审批0301不通过 通过特指问题立项部门? ? 指承办单位（部门）监督、督促0402接收通知并指定承办人并组织整改0401企管法规部门相关部门负责人相关部门相关人员相关部门相关人员分管领导05整改完成，提请办结相关部门相关人员06审核通过 不通过相关部门负责人相关部门负责人协同办公平台相关部门负责人07审核通过 不通过08审核承办部门分管领导0302每季度汇总并通报问题整改情况开始企管法规部门企业管理岗
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完成与支持相关部门负责人分管领导09审批通过 不通过08审核通过 不通过问题整改立项部门分管领导10接收审批意见，办结相关部门相关人员结束
9 / 11 8.1.2 关键活动 KPI 表 流程名称：问题整改 流程编号：
流程节点编号 流程节点 责任部门 岗位 关键活动 关键活动 KPI 时间要求 工作质量 风险控制 信息评价者/来源 01 收集问题，编制问题整改通知单 问题整改立项部门 相关人员 编制问题整改通知单 于事项结束后3 个工作日内完成，否则每延迟 1 日扣 1分 承办单位（部门）与协办单位（部门）分配合理，否则 02 每返回 1 次扣 1 分
协同办公平台 02 审核 问题整改立项部门负责人
1 个工作内完成，否则每延迟 1 日扣 1 分
协同办公平台 03 审批 问题整改立项部门分管领导
0401 组织整改 问题整改承办部门相关人员
整改限期前完成，否则每延期 1 日扣 5 分 按要求组织整改，确保问题整改措施有效
问题整改立项部门相关人员、问题整改承办部门负责人 0402 监督、督促 问题整改立项部门相关人员
督促承办部门按要求整改 问题整改立项部门负责人 05 整改完成，提请办结 问题整改承办部门相关人员
整改限期前完成，否则每延期 1 日扣 1 分 提请办结时，将可证明整改结果的相关材料作为附件上传
协同办公平台 06 审核 问题整改承办部门负责人
1 个工作日内完成，否则每延迟 1 日扣 1分
协同办公平台
10 / 11 流程节点编号 流程节点 责任部门 岗位 关键活动 关键活动 KPI 时间要求 工作质量 风险控制 信息评价者/来源 07 审核 问题整改承办部门分管领导
08 审核 问题整改立项部门负责人
1 个工作日内完成，否则每延迟 1 日扣 1分
协同办公平台 09 审批 问题整改立项部门分管领导
10 接收审批意见，办结 相关部门 相关人员
11 / 11 附件 1：问题整改通知单（）
AAA 公司
问题整改通知单
表单编号：
立项单位
立项来源
承办单位
立项依据
协办单位
整改期限
问题描述
整改要求
备注
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