实施是一个汉语词汇，拼音是shí shī，指开展，施行。语出明李贽《序》：“有德行而后有政事、文学，非德行则政事、文学亦不成矣。是德行者，虚位也；言语、政事、文学者，实施也。”， 以下是为大家整理的关于农房风貌管控实施方案5篇 , 供大家参考选择。
农房风貌管控实施方案5篇
农房风貌管控实施方案篇1
XXX公司
安全风险分级管控实施方案
1.适用范围
本实施方案适用于 XXX公司风险识别、评价、分级、管控。
2.编制依据
（1）《中华人民共和国安全生产法》国家主席令 第 13 号令
（2）《中华人民共和国道路交通安全法》国家主席令 第 8 号令
（3）《山东安全生产主体责任规定（修改稿） 》（山东省人民政府令
2016 年第 303 号）
（4）关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案（鲁安办发〔 2016〕10 号）
其他相关安全生产法规、标准、文件。
3.总体要求、目标与原则
3.1 总体要求
结合本公司特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面辨识、评估安全风险，落实风险分级管控主体责任，采取有效措施控制重大安全风险， 对公司风险实施差异化、 标准化分级管控。根据安全风险等级及严重程度、落实预防和应急措施，化解和降低安全风险，提升公司安全生产水平。
3.2 工作目标
全面落实本公司安全生产风险分级管控主体责任 ,确保风险有效受控 ,构建安全生产长效机制，从根本上化解或降低安全风险，防范
生产安全事故的发生。
3.3 基本原则
坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、
持续改进”的基本原则，充分发挥各部门人员的主导作用，全面落实
企业主体责任，确保风险分级管控体系持续、有效、稳定、健康。
4.组织管理机构
4.1 机构设置
4.1.1XXX公司是安全生产风险分级管控的责任主体， 在总公司建
立安全生产风险管控领导小组， 负责安全风险分级管控的研究、 统筹、
协调、指导工作；在各公交营运公司分别建立安全生产风险管控工作
小组，负责安全风险管控的执行、教育、整改、落实等工作。
4.1.2 总公司建立的安全生产风险分级管控领导机构，成员包括
总司总经理、副经理、各相关科室单位负责人。领导机构负责统筹体
系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系建
设的各项工作。日常办事机构设置在安全管理处。
4.1.3 公交营运公司风险管控工作小组由营运公司负责人任组长，
成员至少包括营运公司车辆技术负责人、安全负责人、安全员、驾驶
员代表、等相关责任人。 营运公司各岗位人员应全员参与风险分级管
控活动的实施中， 确保风险分级管控活动涉及日常运营的各区域、 场
所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保危险源辨识的全面性、时
效性。
4.2 职责
4.2.1 公司职责
1、公司风险管控领导小组负责公司级风险分级管控体系的建立与运
行，负责对营运公司安全生产风险分级管控小组的工作进行监督指
导；
2、公司应建立风险分级管控管理制度，明确各部门、各岗位的风险
管控职责；。
3、公司应掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的
隐患；
4、负责公司级安全生产风险评估工作的开展，对公司施工活动危险
源识别、分析、评价等工作，及时制定更新《安全生产风险分级管控
清单》；
5、公司负责对一级风险进行管控，对其他级别风险的管控进行监督
指导。
4.2.2 公交营运公司职责
1、公交营运公司风险管控工作小组负责本公司的风险分级管控体系
的建立与运行， 负责对公交驾驶员的风险管控工作进行监督指导；
2、公交营运公司建立风险分级管控管理制度，明确各岗位的风险管
控职责；
3、掌握风险的分布情况、 可能后果、控制措施及可能存在的隐患；
4、负责分公司安全生产风险评估工作的开展，对公司作业活动危险
源识别、分析、评价等工作，及时制定更新《安全生产风险分级管控
清单》；
5、负责落实一级风险管控措施，实施二级风险管控工作，对三、四
级风险的管控进行监督指导。
4.2.3 驾驶员职责
1、负责本人及驾驶的公交运营车辆所涉及的风险分级管控体系的运
行；
2、掌握本人及所驾驶的公交运营车辆及所属公交线路的风险分布情
况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；
3、对于作业过程中发现的危险源要及时上报营运公司；
4、负责落实一、二、三级风险管控措施，实施四级风险管控工作。
5.术语和定义
5.1 风险
指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。 风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）
发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员
伤害和经济损失的严重程度。
风险 (R)＝可能性 (L) ×后果 (S)。
5.2 危险源
可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。
5.3 风险点
通常指风险存在的部位，又称危险源。
5.4 风险辨识
风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。
5.5 风险评估 / 评价
对危险源导致的风险进行评估、 对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。
5.6 风险分级
采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价， 对评价结果进行划分等级。重大风险（ 1 级）、较大风险（ 2 级）、一般风险（3 级）、低风险（ 4 级），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。
5.7 风险分级管控
是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复
杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。
5.8 风险信息
是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险
大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。
5.9 重大风险
是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，
者二者的结合的风险。
5.10 重大危险源
是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险
或
物品的数量等于或超过临界量的单元。 单元是指一个（套）生产装置、
设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于 500m 的几个
（套）生产装置、设施或场所。
6.风险分级管控工作程序
风险分级管控工作程序主要包括：风险点确认、危险源辨识、风险评价、编制清单、制定措施、管控实施、验证效果等关键控制环节。公司应针对风险分级管控过程的每一个环节， 制定相应的标准、方法、步骤及要求，有组织地有序开展
7.风险点识别方法
7.1 风险点识别范围的划分要求
风险点划分应遵循 “大小适中、 便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰” 的原则，涵盖公司经营活动全过程所有常规和非常规状态的作业活动。
风险点识别范围以公司各个业务部门为单位组织，以运营作业、办公区域进行划分。 其中运营单位将每台运营车辆按照运营车型或者运行线路等不同进行进一步划分，确保风险点识别全覆盖。
7.2 风险点识别方法
以安全检查表法（ SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、人的不安全行为、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（ JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。
7.3 风险点排查
7.3.1 风险点排查内容
办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物等可能导致事
故风险的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、管理情况等进
行排查。
风险点排查应包括安全管理、文明驾驶、出车前检查、运营过程
中检查、收车后车辆检查、停车场、车辆维修作业、车辆加油加气作
业、车辆充电作业、车辆举升维修作业、废旧机件机油回收作业、维
修机具使用等方面存在的风险点。
7.3.2 建立风险点排查台账
公司应根据企业资质情况建立风险点排查台账，实现“一企一
册”；营运公司车队应根据承包工程情况建立风险点排查台账，实现
“一车队一册”。
台账信息应包括：风险点名称、风险点位置、风险点范围、潜在
事故类型、事故危害程度、风险点风险等级、管控层级、管控措施、
应急处置要求等信息。
7.3.3 风险点排查的方法
公司应按照国家相关技术标准、 管理制度规定、 以往经验等排查
企业经营活动中存在的风险点。
8.危险源辨识
8.1 事故类型
依据参照 GB6441—1986《企业伤亡事故分类》 进行分类，综合
考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故
分为 20 类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹
溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆
炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他
伤害。
8.2 危险源识别的内容
1、危险源辨识的范围， 应覆盖车辆运营和维修所有的作业活动，
包括办公区、车辆停放区、维修作业区以及周边建筑物、构筑物或其
他设施。
2、危险源识别状态与时态，应考虑正常、异常、紧急三种状态
和过去、现在、将来三种时态。
3、危险源辨识还应考虑常规和非常规作业活动等。
4、物的不安全状态，人的不安全行为，作业环境和管理的缺陷
等因素。
8.3 危险源辨识方法
危险源辨识应采取询问交谈、现场观察、工作危害分析、安全检查表和获取外部信息等方法， 从事故发生的根源、 状态和行为等多个方面，对危险源进行分析，以确保充分、全面、无遗漏地对危险源进行辨识。
工作危害分析、安全检查表是常用的两种方法。
1、工作危害分析法（ JHA）
工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法， 它是基于作业活动的一种风险辨识技术， 用来进行人的不安全行为、 物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。 即先把整个公交运营作业活动划分成多个工序， 将每个工序中的危险源找出来， 并判
断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。
若现有安全控制措施不能满足安全运营的需要， 应制定新的安全控制措施以保证安全运营； 危险性仍然较大时， 还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障， 从而将风险降低至可以接受的水平。
2、安全检查表分析法（ SCL）
安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法， 是将一系列项目列出检查表进行分析， 以确定运营状态是否符合安全要求， 通过检查发现运营过程中存在的风险，提出改进措施的一种方法。
8.4 危险源识别的步骤
1、公交营运驾驶员应将作业过程中发现的危险源向营运公司负责人
汇报。
2、营运公司负责组织对本公司经营范围内可能的危险源和公交营运
驾驶员上报的危险源进行汇总，填写《危险源清单》 ，报公司安全管
理处
3、公司安全管理处对各营运公司上报的《危险源清单》进行汇总，
编制《企业危险源清单》。
4、危险源的识别应从公交营运车辆的购入、使用、维修、报废等全
过程中随时进行评价，及时补充发现的新的危险源。
9.风险评价
9.1 风险评价基本要求
风险评价应满足以下要求，以确保其科学合理性：
1、在危险源充分辨识的基础上， 对其危害程度即风险进行评价；
2、根据评价结果确定风险等级，制定管控措施；
3、风险评价应为确定设施要求、 培训需求和运行控制提供信息，
为管控目标、指标和管理方案提供依据；
4、风险评价结果应形成文件，作为企业建立和保持职业健康安
全管理体系中各项决策的基础， 为持续改进企业的职业健康安全管理
绩效提供衡量的基准。
9.2 风险等级的划分
根据风险危险程度，按照从高到低的原则划分为一、二、三、四
等四个风险级别，分为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高） 。
1、一级风险，即重大风险，意指现场的作业条件或作业环境非常危
险，现场的危险源多且难以控制，如继续作业，极易引发群死群伤事
故，或造成重大经济损失。
2、二级风险，即较大风险，意指作业条件或作业环境处于一种不安
全状态，现场的危险源较多且管控难度较大，如继续作业，极易引发
一般生产安全事故，或造成较大经济损失。
3、三级风险，即一般风险，意指作业现场的风险基本可控，但依然
存在着导致生产安全事故的诱因， 如继续作业， 可能会引发人员伤亡
事故，或造成一定的经济损失。
4、四级风险，即低风险，意指作业现场所存在的风险基本可控，如
继续施工，可能会导致人员伤害，或造成一定的经济损失。对于作业
现场所存在的低风险， 虽不需要增加另外的控制措施， 但需要在日常
运营中逐步加以改进。
9.3 风险评价方法
风险评价的方法很多，如安全检查表法、专家评议法、头脑风暴
法、预先危险性分析法、事故树分析法、风险程度分析法、作业条件
危险性分析法、风险矩阵分析法、事故后果模拟分析法等。
9.3.1 作业条件风险程度评价（ LEC）
基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影
响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。
定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：
D=L×E×C
式中： D——风险值 L——发生事故的可能性大小 E ——暴
露于危险环境的频繁程度 C——发生事故产生的后果
1、发生事故的可能性（ L）
4、风险分级（ D）
表9.3.1-4
9.4 风险等级的确定
根据城市公共交通安全管理特点， 安全生产风险等级可以按照风
险程度分析、作业条件危险性分析等风险评价方法进行等级评定。
10.编制风险分级管控清单
总公司应在每一轮风险辨识和评价后， 编制包括全部各类风险信
息的风险分级管控清单，实现“一企一册” 。结合公司实际，及时更
新风险分级管控清单。
营运公司应在针对营运车辆和营运线路的不同， 分别对风险进行
辨识和评价，编制风险分级管控清单，并随实际情况及时更新，实现
“一车队一册”。经常性的根据排查的风险点状态和已采取的防控措
施对风险点的危险等级进行重新辨识，及时消除或降低安全风险。
11.风险分级管控措施
公交营运公司根据风险分级情况制定风险控制措施策划， 依次按照运营前管控、运营中管控、收车后管控、个体防护以及应急措施等五个运营顺序对每个风险点制定相应的实施风险管控措施。 风险分级管控措施可以采用专项风险管控方案、 重大危险源公示、 日常安全教育、应急预案等， 根据风险严重程度和危害大小对不同等级的风险采用上述多项管控措施进行综合管控。
11.1 专项风险管控方案
凡含有一级、二级风险的在作业前， 均应按规定编写专项作业方案。超过一定规模的危险性较大的专项作业方案应进行专家论证。
11.2 重大危险源公示
总公司建立重大危险源公示制度， 对于重大危险源进行公示。 危险源公示可以采用通过设立公示栏、公示牌等多种形式。
11.3 日常安全教育
日常安全教育是指公交营运驾驶员在日常营运作业前对作业活动所涉及环境、机械、技术、安全等进行详细的，有针对的培训。安全教育的主要内容有作业特点、作业环境、危险区域、设备状况、防护设施、应急预案等。
重点从思想上对公交驾驶员进行安全生产教育， 自觉遵守安全操作规程，不违章作业；介绍作业环境的安全检查和应急处置办法。发现事故隐患，及时上报领导，采取措施。
11.4 应急预案
总公司和公交营运公司应分别制定应急处置预案。 建立突发事件的应急管理和应急响应程序， 及时有效地实施应急处置工作； 加强预案的演练工作，提高处置突发事件的能力最大程度地预防和减少突发事件造成的损害，保障人身和财产安全。
12.实施风险分级管控
一级风险的管控， 由公司制定管控方案，挂牌督办，营运公司组织实施；
二级风险的管控，由营运公司负责组织实施， 公司组织监督指导；三级风险的管控， 由营运公司负责组织实施， 公司安全管理处负
责监督指导。
四级风险的管控， 由公交驾驶员人员进行实施， 分公司安全管理部门负责监督指导。
13.文件管理
总公司及各公交营运公司做好保存风险管控过程的记录资料， 并按照《交通运输企业安全生产标准化建设评价管理办法》 纳入安全技术资料管理。涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。
14持续改进
14.1 评审和更新
总公司风险管控领导小组应每年至少进行一次安全生产风险分
级管控评审和更新工作， 评审结果的内容、 结论以及确定的措施等内
容应做好记录。各公交营运公司应及时组织开展和更新危险源识别、
风险评价工作，以确保其适用性和有效性。
当出现以下情况时， 总公司应对风险管控的影响， 及时针对变化
范围开展风险分析，及时更新风险信息：
1、企业目标、要求发生变化时；
2、法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；
3、发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险
源的再评价；
4、组织机构发生重大调整；
5、补充新辨识出的危险源评价；
6、风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；
7、已有的管控措施出现失效时。
14.2 沟通
公司应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外
部风险管控沟通机制， 及时有效传递风险信息， 树立内外部风险管控
信心，提高风险管控效果和效率。 重大风险信息更新后应及时组织相
关人员进行培训。
风险分级管控程序框图
风险分级管控程序
确定危险源（风险点）识别办法
确定危险源识别范围
农房风貌管控实施方案篇2
全面风险管控方案
———————————————————————————————— 作者：
———————————————————————————————— 日期：
2017年全面经营风险管控方案
批准：
审核：
会签：
编制：
二零一七年三月
2017年全面经营风险管控方案
一、项目背景与目的
为了提高公司的管理水平和风险防范能力，合理的保证各单位经营管理合法合规，资产安全，现向全公司大力推进风险库的建立，帮助各单位更快更好更准的识别经营过程中所存在的风险，明确各部门风险管理的职责，强化风险管理工作，特制定本实施方案。
二、项目计划
本次工作分为“策划启动阶段”、“实施阶段”推进，严格管控过程，注重过程输出物，为明确过程输出物的交付时间节点，现制定出全面风险管理方案全面推进计划。
三、组织机构及职责
为了加强风险管理，确保全面经营风险管控按计划推进，成立公司风险管理体系建设领导小组。
公司风险管理组织体系，主要包括由公司领导层和各部门负责人组成的全面风险管理领导小组及成员、风险管理办公室、风险管理兼职员及其职责。其中公司总经理任小组组长，党委书记、总经理助理任副组长，各部门负责人为小组成员，领导小组下设风险管理办公室，设在综合管理部办公室。各部门分别设立风险管理员，由各部门优秀骨干人员兼任。
word/media/image5.gif
word/media/image6.gif
word/media/image7.gif
组长：XXX
（一）领导小组组长工作职责：
1.全面负责公司风险管理工作；
2.确定公司风险管理工作的总体目标、风险承受度、批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；
3.了解和掌握公司面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策；
4.批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；
5.批准重大决策的风险评估报告；
6.批准风险管理组织机构设置及其职责方案；
7.批准风险管理措施，纠正和处理相关组织或个人超越风险管理制度做出的风险性决定的行为；
8.督导公司风险管理文化的培育；
9.全面风险管理其他重大事项。
副组长：XX\XX\XXX\XX
（二）领导小组副组长工作职责：
1.协助组长开展风险管理工作，按照职责管理职能部门及各业务单元的全面风险，有效化解和降低公司整体的运营风险；
2.审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；
3.审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；
4.审议风险管理组织机构设置及其职责方案；
5.具体指导、监督、检查各分管部门的风险管理工作；
6.同时根据职责负责组织编制相关方案、计划、报告。
7.办理有关全面风险管理的其他事项。
领导小组成员：XX\XX\XX\XXX\XXX\XX....
（三）领导小组成员工作职责：
1.负责执行风险管理基本流程，组织建立部门风险管理机制体系建设、风险管理信息系统建设和内部监控体系；
2.研究提出部门重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；
3.研究提出部门的重大决策风险评估报告；
4.研究提出部门重大风险管理解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的全面监控；
5.负责对部门风险管理有效性的评估，研究提出、制定和落实风险管理防范措施、风险改进方案；
6.做好培育风险管理文化的有关工作；
7.建立健全风险管理内部控制子系统；
8.负责组织落实风险管理全面工作，认真查找风险点，制定和完善职责内的风险管理工作方案、计划、报告；开展自检自查工作；
9.接受风险管理办公室组织、协调、指导和监督；
10.负责完成年度风险管理目标工作。
风险管理办公室：综合管理部
（四）风险管理办公室工作职责：
1.负责公司全面风险管理协调、监督、检查具体落实工作；
2.根据《公司风险管理职能对照表》，负责职能职责相对应的风险管理，执行风险管理基本流程；
3.对月度重要重大风险、公司前十大风险管理组织制定其管理策略和解决方案，以及监督改进，对该风险的全面监控；
4.负责组织协调全面风险管理日常工作；
5.负责指导、监督有关职能部门、各单位开展全面风险管理工作；
6.推进公司风险管理文化的有关工作；
风险管理员：XX\X\XX\XXX\XXX.......
（五）风险管理兼职员工作职责：
1.负责风险管理的日常工作，配合风险管理办公室的日常工作；
2.负责风险点查找、识别、评估、确定；
3.按月制定风险管理工作计划并及时分析风险管理工作跟进情况、报送风险管理办公室；
4.执行风险管理基本流程，落实风险管理防范措施、改进方法，完成年度风险管理目标工作。
四、总体思路
按照“统一规划、上下结合，分层分类、分步推进，突出重点、持续优化”的总体思路，分阶段、有重点推进实施。
1.统一规划、上下结合：在现有内部控制和专业管理的基础上，明确风险管理目标，统一风险管理框架，统筹各层级风险管理职能定位，自上而下建立风险分类清单，自下而上建设风险事件库，确保上下衔接一致。
农房风貌管控实施方案篇3
强化校园安全风险管控工作实施方案
为贯彻落实《合肥市教育系统构建“六项机制”强化校园
安全风险管控工作实施方案》文件要求，牢固树立安全发展理
念，坚持风险预控、关口前移、重心下 沉，坚持分级管控、分
类实施和属地管理相结合的原则。
落实开展校园安全风险查找、 研判、 预警、 防范、处置、 责
任“六项机制 ”建设，有效提高风险预防处置工作科学化、 信息化、
标准化水平。
落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对
学校风险点实施标准化管控，提升学校安全风险管控水平，在
全面编制完成各级各类学校风险点清单的基础上，科学核定风
险级别，制定有效防范措施，把隐患消灭在事故前面，有效防
范校园安全事故，保持校园安全稳定。确保校园安全稳定，特
制定本实施细则。
一、工作目标
通过建立起完善、有效运行的风险分级管控体系，全面推
进落实学校主体责任，有效促进校园安全科学管控，在全校范
围内构建形成全覆盖、全方位安全风险防控，实现标准化、信
息化的校园安全风险辨识管控体系，提高学校本质安全管理水
平。
- 1 -
二、工作原则
（一）学校安全风险辨识分级管控坚持“安全第一、预防
为主、综合治理”的方针，实行“谁主管、谁负责”和“管业
务必须管安全”的原则。
（二）安全风险辨识分级管控是指按照安全风险点的不同
风险级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程
度等因素，确定不同管控层级的风险管控方式。
三、职责分工
学校作为安全风险管控的主体，其主要负责人对本校安全
风险辨识、安全风险防范和管控体系建设工作全面负责。学校
主要承担以下职责：
1. 建立健全安全风险责任制，明确各岗位风险管控的责任
人、明确责任范围等内容；
2. 按照“全覆盖”的要求，委托具有相关资质或教育主管
部门审核认可的中介技术服务机构开展对校园及周边进行风险
辨识工作 , 对辨识出的风险进行评估分级 , 形成学校安全风险评
估报告，并及时报教育主管部门审核；
3. 编制本校安全风险点名册，并根据风险等级、管理和环
境评估状况，提出管控措施；
4. 学校应当在存在风险的位置、区域，设置明显的告知标
志，将风险基本情况、危害特性以及可能引发的事故后果和应
急措施等信息，告知本校师生和可能受影响的单位、区域及人
员；
5. 学校应当制定风险巡查制度，明确各风险点风险巡查责
- 2 -
任人，对存在风险的环节、物等安全状况进行巡查，建立巡查
档案；
6. 学校应组织制定并对教职工进行岗位风险培训，使其了
解风险的危险特性，熟悉风险管理规章制度和相关安全操作规
程，掌握安全操作技能和应急措施；
7. 对学校存在的风险实施动态化管控。因设施设备改造、
技术升级等原因，致使安全条件有较大改善的，应根据情况重
新评估并确定风险级别。
四、学校安全风险级别划分标准
学校安全风险指的是学校可能发生危险事件，造成或可能
造成人员伤亡、财产损失及影响学校安全与稳定的组合。
根据风险的可控程度、可能性、影响范围和可能造成损害
的程度等因素，对学校安全风险进行分级， I 级、II 级、 III
级、 IV 级、 V 级。
I 极有可能发生 全国范围内发生频率极高
II 很可能发生 全国范围内发生频率较高
III 可能发生 全国范围内发生过，类似区域 / 行业也偶
有发生；评估范围未发生过，但类似区域 / 行业发生频率较高
IV 较不可能发生 全国范围内未发生过， 类似区域 / 行业
偶有发生
V 基本不可能发生 全国范围内未发生过， 类似区域 / 行
业也极少发生
作为安全风险管控至关重要的是要认清风险，找准危险
- 3 -
点。学校安全风险辨识管控就是针对学校制度管理、人员素质、
设施设备、环境和教育教学活动等项目进行辨识与评估，认清
风险，找准危险点，采取预防措施或控制措施将风险降低到可
接受的限度。
五、学校安全风险分级管控体系建设实施步骤
针对学校事故发生规律和季节性特点，采取调研商谈、第
三方参与、专家论证等形式，找准安全风险点，实施超前预判。
学校每月进行一次安全风险预判，并建立重大安全风险工作台
账。学校安全风险分级管控体系建设，分四个阶段进行。
（一）准备阶段
成立工作小组，收集和研读相关资料，熟悉分级方法和工
作步骤，开展初步现场调查，了解本校及周边概况，编制风险
分级评估方案。
（二）实施阶段
依据风险分级评估方案，组织安全、管理、技术、设备等
技术人员和专家（也可委托有资质的中介服务技术机构） ，围绕
人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺
陷等要素，突出本校设备设施、施工场所、操作行为、环境条
件、安全管理等重点部位和环节，全方位开展排查，了解学校
各岗位、部位、环节存在的风险因素和学校安全管理现状、校
园及周边治安管理状况，汇总、分析准备和实施阶段所得的资
料、数据，通过分析研究制定本校安全风险分级管控标准。
（三）编制分级报告阶段
在前期量化分析的基础上，对排查和预判出来的风险点进
- 4 -
行分级，确定风险类别，并按照危险程度及可能造成后果的严
重性，将风险分为影响特别重大（ 5） 、影响重大（ 4）、影响
较大（ 3）、影响一般（ 2）、影响很小（ 1），编制本校风险五级
分级报告，根据风险等级、管理和环境评估状况，提出有针对
性的管控措施建议。
（四）管控与警示
学校针对风险分级管控措施，建立管控手册，确定各级风
险管控责任部门和责任人，告知风险管控职责，并在重点区域
设置风险警示牌。
六、学校安全风险分级管控措施
按照工作原则，对分析预判存在的安全风险实施定人定责
管控，定期组织评估，确保风险在控可控，及时消除风险隐患。
1. 明确管控措施。 针对风险类别和等级，将风险点逐一明
确学校的管控层级（处室组、年级、班级、岗位） ，落实具体的
责任单位、责任人和管控措施（包括制度管理措施、物理工程
措施、视频监控措施、自动化控制措施、应急管理措施等） ，形
成“一校一册”学校安全风险评估报告。
2. 风险公告警示。 公布本学校的主要风险点、风险类别、
风险等级、管控措施和应急措施，让每位教职员工了解风险点
的基本情况及防范、应急对策。对存在安全风险的岗位设置告
知卡（见附件 2），标明本岗位主要危险危险因素、后果、事故
预防及应急措施、报告电话等内容。对可能导致事故的工作场
所、工作岗位，应当设置报警装置，配置现场应急设备设施和
撤离通道等。同时，将风险点的有关信息及应急处置措施告知
- 5 -
相关单位。
3. 排查消除隐患。 学校针对各个风险点制订风险隐患排查
治理制度、标准和清单，明确学校内部各部门、各岗位、各设
备设施排查范围和要求，建立全员参与、全岗位覆盖、全过程
衔接的风险排查治理机制，形成闭环管理，实现学校风险隐患
自查自纠自报常态化。
4. 加强应急管理。 学校根据风险预判评估情况，科学编制
应急预案，并与当地政府及相关部门的有关应急预案相衔接。
学校要建立专 ( 兼) 职应急救援队伍或与邻近专职救援队签订救
援协议。在安全风险、隐患排除前或者排除过程中无法保证安
全的，要从危险区域内撤出师生，疏散可能危及的其他人员。
重点岗位要制定应急处置卡，每月至少组织 1 次应急演练。经
常性开展从业人员岗位应急知识教育和自救互救、避险逃生技
能培训。
附件：
1． 安全风险点清单（样式）
2．学校安全风险预警信息（样表）
3．学校安全隐患排查整改清单（ “三单”）
4． 学校安全风险管理网格化责任单元划分表 ( 示例)
- 6 -
农房风貌管控实施方案篇4
风险管控实施方案
XXX公司
安全风险分级管控实施方案
1.适用范围
本实施方案适用于XXX公司风险识别、评价、分级、管控。
2.编制依据
（1）《中华人民共和国安全生产法》国家主席令 第13号令
（2）《中华人民共和国道路交通安全法》国家主席令 第8号令
（3）《山东安全生产主体责任规定（修改稿）》（山东省人民政府令 第303号）
（4）关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案（鲁安办发〔 〕10号）
其它相关安全生产法规、标准、文件。
3.总体要求、目标与原则
3.1 总体要求
结合本公司特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面辨识、评估安全风险，落实风险分级管控主体责任，采取有效措施控制重大安全风险，对公司风险实施差异化、标准化分级管控。根据安全风险等级及严重程度、落实预防和应急措施，化解和降低安全风险，提升公司安全生产水平。
3.2 工作目标
全面落实本公司安全生产风险分级管控主体责任,确保风险有效受控,构建安全生产长效机制，从根本上化解或降低安全风险，防范生产安全事故的发生。
3.3基本原则
坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门人员的主导作用，全面落实企业主体责任，确保风险分级管控体系持续、有效、稳定、健康。
4.组织管理机构
4.1机构设置
4.1.1XXX公司是安全生产风险分级管控的责任主体，在总公司建立安全生产风险管控领导小组，负责安全风险分级管控的研究、统筹、协调、指导工作；在各公交营运公司分别建立安全生产风险管控工作小组，负责安全风险管控的执行、教育、整改、落实等工作。
4.1.2总公司建立的安全生产风险分级管控领导机构，成员包括总司总经理、副经理、各相关科室单位负责人。领导机构负责统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系建设的各项工作。日常办事机构设置在安全管理处。
4.1.3公交营运公司风险管控工作小组由营运公司负责人任组长，成员至少包括营运公司车辆技术负责人、安全负责人、安全员、驾驶员代表、等相关责任人。营运公司各岗位人员应全员参与风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及日常运营的各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保危险源辨识的全面性、时效性。
4.2职责
4.2.1公司职责
1、公司风险管控领导小组负责公司级风险分级管控体系的建立与运行，负责对营运公司安全生产风险分级管控小组的工作进行监督指导；
2、公司应建立风险分级管控管理制度，明确各部门、各岗位的风险管控职责；。
3、公司应掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；
4、负责公司级安全生产风险评估工作的开展，对公司施工活动危险源识别、分析、评价等工作，及时制定更新《安全生产风险分级管控清单》；
5、公司负责对一级风险进行管控，对其它级别风险的管控进行监督指导。
4.2.2公交营运公司职责
1、公交营运公司风险管控工作小组负责本公司的风险分级管控体系的建立与运行，负责对公交驾驶员的风险管控工作进行监督指导；
2、公交营运公司建立风险分级管控管理制度，明确各岗位的风险管控职责；
3、掌握风险的分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；
4、负责分公司安全生产风险评估工作的开展，对公司作业活动危险源识别、分析、评价等工作，及时制定更新《安全生产风险分级管控清单》；
5、负责落实一级风险管控措施，实施二级风险管控工作，对三、四级风险的管控进行监督指导。
4.2.3驾驶员职责
1、负责本人及驾驶的公交运营车辆所涉及的风险分级管控体系的运行；
2、掌握本人及所驾驶的公交运营车辆及所属公交线路的风险分布情况、可能后果、控制措施及可能存在的隐患；
3、对于作业过程中发现的危险源要及时上报营运公司；
4、负责落实一、二、三级风险管控措施，实施四级风险管控工作。5.术语和定义
5.1风险
指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。
风险(R)＝可能性(L) ×后果(S)。
5.2危险源
可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。
5.3风险点
一般指风险存在的部位，又称危险源。
5.4风险辨识
风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。
5.5风险评估/评价
对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。
5.6风险分级
采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。重大风险（1级）、较大风险（2级）、一般风险（3级）、低风险（4级），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。
5.7风险分级管控
是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。
5.8风险信息
是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。
5.9重大风险
是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。
5.10重大危险源
是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。
6.风险分级管控工作程序
风险分级管控工作程序主要包括：风险点确认、危险源辨识、风险评价、编制清单、制定措施、管控实施、验证效果等关键控制环节。
公司应针对风险分级管控过程的每一个环节，制定相应的标准、方法、步骤及要求，有组织地有序开展
7.风险点识别方法
7.1 风险点识别范围的划分要求
风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，涵盖公司经营活动全过程所有常规和非常规状态的作业活动。
风险点识别范围以公司各个业务部门为单位组织，以运营作业、办公区域进行划分。其中运营单位将每台运营车辆按照运营车型或者运行线路等不同进行进一步划分，确保风险点识别全覆盖。
7.2 风险点识别方法
以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、人的不安全行为、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。
7.3风险点排查
7.3.1风险点排查内容
办公区、生活区、作业区以及周边建筑物、构筑物等可能导致事故风险的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为、管理情况等进行排查。
风险点排查应包括安全管理、文明驾驶、出车前检查、运营过程中检查、收车后车辆检查、停车场、车辆维修作业、车辆加油加气作业、车辆充电作业、车辆举升维修作业、废旧机件机油回收作业、维修机具使用等方面存在的风险点。
7.3.2 建立风险点排查台账
公司应根据企业资质情况建立风险点排查台账，实现“一企一册”；营运公司车队应根据承包工程情况建立风险点排查台账，实现“一车队一册”。
台账信息应包括：风险点名称、风险点位置、风险点范围、潜在事故类型、事故危害程度、风险点风险等级、管控层级、管控措施、应急处理要求等信息。
7.3.3 风险点排查的方法
公司应按照国家相关技术标准、管理制度规定、以往经验等排查企业经营活动中存在的风险点。
8.危险源辨识
8.1事故类型
依据参照GB6441—1986《企业伤亡事故分类》 进行分类，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故分为20 类：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。
8.2危险源识别的内容
1、危险源辨识的范围，应覆盖车辆运营和维修所有的作业活动，包括办公区、车辆停放区、维修作业区以及周边建筑物、构筑物或其它设施。
2、危险源识别状态与时态，应考虑正常、异常、紧急三种状态和过去、现在、将来三种时态。
3、危险源辨识还应考虑常规和非常规作业活动等。
4、物的不安全状态，人的不安全行为，作业环境和管理的缺陷等因素。
8.3危险源辨识方法
危险源辨识应采取询问交谈、现场观察、工作危害分析、安全检查表和获取外部信息等方法，从事故发生的根源、状态和行为等多个方面，对危险源进行分析，以确保充分、全面、无遗漏地对危险源进行辨识。
工作危害分析、安全检查表是常见的两种方法。
1、工作危害分析法（JHA）
工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技术，用来进行人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个公交运营作业活动划分成多个工序，将每个工序中的危险源找出来，并判断其在现有安全控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。
若现有安全控制措施不能满足安全运营的需要，应制定新的安全控制措施以保证安全运营；危险性依然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处理措施加以保障，从而将风险降低至能够接受的水平。
2、安全检查表分析法（SCL）
安全检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，是将一系列项目列出检查表进行分析，以确定运营状态是否符合安全要求，经过检查发现运营过程中存在的风险，提出改进措施的一种方法。
8.4危险源识别的步骤
1、公交营运驾驶员应将作业过程中发现的危险源向营运公司负责人汇报。
2、营运公司负责组织对本公司经营范围内可能的危险源和公交营运驾驶员上报的危险源进行汇总，填写《危险源清单》，报公司安全管理处
3、公司安全管理处对各营运公司上报的《危险源清单》进行汇总，编制《企业危险源清单》。
4、危险源的识别应从公交营运车辆的购入、使用、维修、报废等全过程中随时进行评价，及时补充发现的新的危险源。
9.风险评价
9.1风险评价基本要求
风险评价应满足以下要求，以确保其科学合理性：
1、在危险源充分辨识的基础上，对其危害程度即风险进行评价；
2、根据评价结果确定风险等级，制定管控措施；
3、风险评价应为确定设施要求、培训需求和运行控制提供信息，为管控目标、指标和管理方案提供依据；
4、风险评价结果应形成文件，作为企业建立和保持职业健康安全管理体系中各项决策的基础，为持续改进企业的职业健康安全管理绩效提供衡量的基准。
9.2风险等级的划分
根据风险危险程度，按照从高到低的原则划分为一、二、三、四等四个风险级别，分为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高）。
1、一级风险，即重大风险，意指现场的作业条件或作业环境非常危险，现场的危险源多且难以控制，如继续作业，极易引发群死群伤事故，或造成重大经济损失。
2、二级风险，即较大风险，意指作业条件或作业环境处于一种不安全状态，现场的危险源较多且管控难度较大，如继续作业，极易引发一般生产安全事故，或造成较大经济损失。
3、三级风险，即一般风险，意指作业现场的风险基本可控，但依然存在着导致生产安全事故的诱因，如继续作业，可能会引发人员伤亡事故，或造成一定的经济损失。
4、四级风险，即低风险，意指作业现场所存在的风险基本可控，如继续施工，可能会导致人员伤害，或造成一定的经济损失。对于作业现场所存在的低风险，虽不需要增加另外的控制措施，但需要在日常运营中逐步加以改进。
9.3风险评价方法
风险评价的方法很多，如安全检查表法、专家评议法、头脑风暴法、预先危险性分析法、事故树分析法、风险程度分析法、作业条件危险性分析法、风险矩阵分析法、事故后果模拟分析法等。
9.3.1作业条件风险程度评价（LEC）
基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。
定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：
D=L×E×C
式中： D——风险值 L——发生事故的可能性大小 E——暴露于危险环境的频繁程度 C——发生事故产生的后果
1、发生事故的可能性（L）
表9.3.1-1 事故发生的可能性分值表（L）
分数值
事故发生的可能性
分数值
事故发生的可能性
10
完全能够预料
0.5
很不可能，能够设想
6
相当可能
0.2
极不可能
3
可能，但不经常
0.1
实际不可能
1
可能性小，完全意外
2、暴露于危险环境的频繁程度（E）
表9.3.1-2 暴露于危险环境的频繁程度分值表（E）
分数值
频繁程度
分数值
频繁程度
10
连续暴露
2
每月一次暴露
6
每天工作时间暴露
1
每年几次暴露
3
每周一次或偶然暴露
0.5
非常罕见暴露
3、发生事故产生的后果（C）
表9.3.1-3 发生事故产生的后果分值表（C）
分数值
发生事故产生的后果
人员伤亡
直接经济损失（万元）
100
10人以上死亡，或50人以上重伤
≥5000
40
2-9人死亡，或10-49人重伤
1000—5000
15
1人死亡，或1-9人重伤
100—1000
7
伤残
10—100
3
轻伤
1—10
1
无伤亡
≤1
4、风险分级（D）
表9.3.1-4
分数值
风险等级
风险颜色
危险程度
＞320
一级（重大风险）
红色
极度危险，不能继续作业
160-320
二级（较大风险）
橙色
高度危险，要立即整改
70-160
三级（一般风险）
黄色
显著危险，需要整改
20-70
四级（低风险）
蓝色
一般危险，需要注意
＜20
五级
稍有危险，能够接受
9.4风险等级的确定
根据城市公共交通安全管理特点，安全生产风险等级能够按照风险程度分析、作业条件危险性分析等风险评价方法进行等级评定。
10.编制风险分级管控清单
总公司应在每一轮风险辨识和评价后，编制包括全部各类风险信息的风险分级管控清单，实现“一企一册”。结合公司实际，及时更新风险分级管控清单。
营运公司应在针对营运车辆和营运线路的不同，分别对风险进行辨识和评价，编制风险分级管控清单，并随实际情况及时更新，实现“一车队一册”。经常性的根据排查的风险点状态和已采取的防控措施对风险点的危险等级进行重新辨识，及时消除或降低安全风险。
11.风险分级管控措施
公交营运公司根据风险分级情况制定风险控制措施策划，依次按照运营前管控、运营中管控、收车后管控、个体防护以及应急措施等五个运营顺序对每个风险点制定相应的实施风险管控措施。风险分级管控措施能够采用专项风险管控方案、重大危险源公示、日常安全教育、应急预案等，根据风险严重程度和危害大小对不同等级的风险采用上述多项管控措施进行综合管控。
11.1专项风险管控方案
凡含有一级、二级风险的在作业前，均应按规定编写专项作业方案。超过一定规模的危险性较大的专项作业方案应进行专家论证。
11.2重大危险源公示
总公司建立重大危险源公示制度，对于重大危险源进行公示。危险源公示能够采用经过设立公示栏、公示牌等多种形式。
11.3日常安全教育
日常安全教育是指公交营运驾驶员在日常营运作业前对作业活动所涉及环境、机械、技术、安全等进行详细的，有针正确培训。安全教育的主要内容有作业特点、作业环境、危险区域、设备状况、防护设施、应急预案等。
重点从思想上对公交驾驶员进行安全生产教育，自觉遵守安全操作规程，不违章作业；介绍作业环境的安全检查和应急处理办法。发现事故隐患，及时上报领导，采取措施。
11.4应急预案
总公司和公交营运公司应分别制定应急处理预案。建立突发事件的应急管理和应急响应程序，及时有效地实施应急处理工作；加强预案的演练工作，提高处理突发事件的能力最大程度地预防和减少突发事件造成的损害，保障人身和财产安全。
12.实施风险分级管控
一级风险的管控，由公司制定管控方案，挂牌督办，营运公司组织实施；
二级风险的管控，由营运公司负责组织实施，公司组织监督指导；
三级风险的管控，由营运公司负责组织实施，公司安全管理处负责监督指导。
四级风险的管控，由公交驾驶员人员进行实施，分公司安全管理部门负责监督指导。
13.文件管理
总公司及各公交营运公司做好保存风险管控过程的记录资料，并按照《交通运输企业安全生产标准化建设评价管理办法》纳入安全技术资料管理。涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。
14持续改进
14.1评审和更新
总公司风险管控领导小组应每年至少进行一次安全生产风险分级管控评审和更新工作，评审结果的内容、结论以及确定的措施等内容应做好记录。各公交营运公司应及时组织开展和更新危险源识别、风险评价工作，以确保其适用性和有效性。
当出现以下情况时，总公司应对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：
1、企业目标、要求发生变化时；
2、法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；
3、发生事故后，有对事故、事件或其它信息的新认识，对相关危险源的再评价；
4、组织机构发生重大调整；
5、补充新辨识出的危险源评价；
6、风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；
7、已有的管控措施出现失效时。
14.2沟通
公司应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。
风险分级管控程序框图
农房风貌管控实施方案篇5
物业风险管控具体实施方案（Ⅱ级）1、印鉴、证照使用风险
处理方式：风险自留
应对风险采取具体实施措施：1、严格执行先审批后盖章制度；
2、如部门负责人有印鉴证照管理授权，需本着向上授权的原则进行授权，同时将相关授权报总办备案；
3、公司公章当天借用，当天归还，不得过夜，且需有总办人员陪同；
4、公司公章、财务章不可同时外借，如须外借至少2人同时在场。
2、公司重要电子数据安全
处理方式：风险减轻
应对风险采取具体实施措施：1、技术手段：关键服务器（财务、业务系统、文件服务器）数据，采取Raid1磁盘镜像技术，或者类似技术；
2、从策略方面，关键数据：比如业务系统采取每日备份方式，每季度异地备份方式；
3、严格进行进出机房人员管理，对机房内服务器及网络设备操作进行管理。
3、员工集体脱岗、聚众闹事
处理方式：风险减轻
应对风险采取具体实施措施：业务部门：
1、严格落实请销假管理制度，坚持安全夜间查铺制度；
2、严格落实安全夜间呼叫制度，指挥中心必须按要求每15分钟与各岗位保持联系一次；
3、加强与班组内职员业余时间的沟通，掌握每位职员的思想动态、兴趣爱好、性格特点；
4、项目一旦出现员工集体脱岗、聚众闹事时，部门第一负责人应迅速调动相关资源处理；
5、按公司相关信息管理制度要求，上报相关信息。
职能部门：
1、加强员工关系管理，统筹员工关爱措施；
2、统筹各层级面对面沟通，及时掌握员工思想动态；
3、在入职招聘时，对员工资料进行严格审核，把好入职关。
4、证照办理不及时（新办及年检），引发政府查处，或影响日常工作
处理方式：风险自留
应对风险采取具体实施措施：业务部门：
1、项目需确定证照管理责任人，并建立证照管理台帐；
2、证照管理责任人定期检查证照情况，如有需年检或续期的视情况提前1-2个月提醒相关人员办理。
3、如引发政府查处，须及时将相关信息报公司处理。
职能部门：
1、新项目前期证照由总办负责办理，在项目入住前2个月开始办理，以确保在项目入住前完成；
2、公司证照管理责任人定期检查各项目证照情况，如有需年检或续期的视情况提前1-2个月提醒相关人员办理。
3、营业执照年检工作总办统一安排在3月份进行。
4、如引发政府查处，须及时跟进事件进展，协助处理。
5、员工违纪或不能胜任本岗位工作，而涉及劳动合同解除，但缺乏有效证明，可能引发劳资纠纷
处理方式：风险减轻
应对风险采取具体实施措施：业务部门：
1、各部门明确岗位任职要求、职责及考核标准；
2、加强《绩效考核管理办法》《员工奖惩管理规定》的日常引导、培训，并签字确认，保存培训记录；
3、对于不能胜任岗位要求人员，予以培训或调岗处理，如仍不能胜任报公司审批后，提前三十日以书面形式通知本人或额外支付一个月工资后解除劳动合同；
4、对于员工的考核结果及违纪行为及时沟通，并要求员工签字确认；
职能部门：
1、在新员工入职培训时，进行《绩效考核管理办法》《员工奖惩管理规定》的培训，并签字确认，保存培训记录；
2、每年对部门经理组织劳动合同法及相关规定培训；
3、所有员工被动离职需要副总经理事前审批，且与员工本人详细告知解除原因并签字确认；
4、公司与职员解除劳动合同前，相关信息告知职委会；
5、总办重点审核部门提出的劳动合同解除申请所附相关资料，确保合法性。
6、未及时签署劳动合同（实习协议）或劳动合同内容签署错误带来的用工风险
处理方式：风险自留
应对风险采取具体实施措施：业务部门：
职员办理入职手续时即签署劳动合同、保密协议（实习协议）；
2、如职员岗位内容发生变更，需即时变更劳动合同内容，双方签字（章）确认；
3、各部门建立劳动合同台帐，并在劳动合同签署/变更5个工作日内录入sap系统。
职能部门：
1、职能部门职员办理入职手续时即签署劳动合同、保密协议；
2、职能部门如职员岗位内容发生变更，需即时变更劳动合同内容，双方签字（章）确认；
3、建立职能部门职员劳动合同台帐，并在劳动合同签署/变更5个工作日内录入sap系统；
4、对劳动合同填写内容进行规范、并培训；
5、公司总办定期组织劳动合同签署情况检查，将检查结果纳入日常考核。
7、迟买、漏买社会及商业保险，员工发生工伤，导致员工权益遭受损害，同时公司需承担相应责任，保险漏停导致公司权益遭受损失
处理方式：风险自留
应对风险采取具体实施措施：业务部门
1、在员工入职当月即为员工上缴社会保险、意外险，并根据职员个人意愿上缴综合医疗险；
2、各部门上报社保增/减信息，以每月15日为界限（配合政府部门社保申报时限），总办于每月20日前，报社保中心，入职当月申报，之后入职次月申报；
3、建立保险台帐，每月对保险上缴情况进行自查；
4、对于特殊工种岗位必须持证上岗，建立台帐，并进行动态管理，保证证书的有效性，非持证上岗人员不得从事特殊岗位作业；
5、加强职业安全培训，树立职业安全意识；
6、加强共济会的宣传引导，在新员工入职时引导职员参加共济会。
职能部门：
1、总办每月对各部门申报的社保月报表进行核对；
2、每月总办核对各部门意外险上缴情况；
3、如职员在职期间发生意外，按工伤/意外险流程及时申报。
8、个别人员工资发放不及时、计算错误、漏发，或误发离职人员工资，引发员工投诉及劳动纠纷
处理方式：风险减轻
应对风险采取具体实施措施：业务部门：
1、项目人事专员对工资计算结果进行自查；
员工必须提供有本人姓名的银行存折原件，人事专员验证后复印存档；
3、部门负责人对每月考勤结果进行审核。
职能部门：
1、每月核查项目工资制作情况，所有人员考勤信息报总办备案；
2、总办每月核查工资发放情况，清查工资锁定信息；
3、总办每月监督、检查各项目sap系统工资信息，并通报检查结果。
4、每月审批各部门新增人员工资信息及工资调整信息。
9、员工转正日期已到，未办理转正审批手续，而公司与其解除劳动合同
处理方式：风险减轻
应对风险采取具体实施措施：业务部门：
1、项目人事专员在职员转正日期到来前一个月，提示职员上级办理转正手续；
2、在职员转正日期到来前两周，项目人事专员发起转正手续审批，并确保在转正日期前一周完成终审；
3、密切关注试用期内员工的思想动态，对于违纪人员及不胜任工作人员及时沟通，并保留相关违纪及不胜任岗位工作的资料证明，并由员工本人签字确认；
4、职员直属上级做好转正面谈，对于在试用期拟解除劳动合同人员，部门经理与职员做好沟通，并由职员签字确认，同时上报公司。
职能部门：
1、所有新员工在转正日期前完成入职培训；
2、审核试用期内解除劳动合同人员的相关证明资料，确保合法性。
10、员工加班未及时支付加班费或未及时安排倒休，加班时间过于频繁，超过劳动法的规定，员工加班未经过部门经理审批而导致劳动纠纷
处理方式：风险减轻
应对风险采取具体实施措施：业务部门
1、各部门严格执行《加班管理规定》；
2、新员工入职培训时，培训《加班管理规定》，职员签字确认；
3、加强对《加班管理规定》的宣传、引导、学习，并签字确认，保存培训记录；
4、所有人员加班前，必须经部门经理审批同意；
5、每季度各部门汇总、分析本部门加班情况，并做出合理调整。
职能部门：
1、每季度核查各部门加班情况信息，针对加班加多的部门提出解决建议。
11、电梯维保方在日常维护保养时，电梯厅门处没有安放检修围挡，造成人员误入开启的厅门后坠落电梯井道引起重大伤害或死亡
处理方式：风险转移
（公众责任险）
应对风险采取具体实施措施：1、提高维保人员的安全防护意识，做到维修前标识到位并关闭检修电梯的厅门；
2、遵守电梯维保作业安全规程，在不符合安全要求的情况下，杜绝野蛮施工，直至达到安全施工要求，方可进行维修保养；
3、 维保单位要每季度组织一次对现场维保人员的安全教育培训，提高维保人员的安全保护意识。