关于 【】
公司
之
初步 尽职调查报告
目录
目录
................................ ................................ ....
2 2
释义
................................ ................................ ....
5 5
重点关注事项提示
................................ ........................
7 7
正文
................................ ................................ ....
8 8
一、【】的基本情况
................................ .......................
8 8
二、【】的历史沿革
................................ .......................
8 8
（一）【】年【】月，【】设立 ........................................................................................... 8
（二）【】年【】月，第一次变更经营范围，变更法定代表人 ..................................... 9
（三）【】年【】月，第一次股权转让 ............................................................................. 9
（四）【】年【】月，第二次股权转让，第二次变更经营范围，变更法定代表人，变更住所 ................................................................................................................................... 9
（五）【】年【】月，第一次增资，第三次变更经营范围 ........................................... 10
三、【】子公司
................................ ..........................
10
（一）一级子公司 ............................................................................................................. 10
1、【】
............................................................................................................................. 10
2、【】
............................................................................................................................. 18
3、【】
............................................................................................................................. 18
4、【】
............................................................................................................................. 19
（二）二级子公司 ............................................................................................................. 20
2、【】
............................................................................................................................. 20
3、【】
............................................................................................................................. 20
4、【】
............................................................................................................................. 20
（三）三级子公司 ............................................................................................................. 20
四、股东和实际控制人
................................ ...................
21
（一）股东 ......................................................................................................................... 21
（二）控股股东和实际控制人 ......................................................................................... 21
五、业务
................................ ...............................
21
（一）【】及其子公司、分公司的经营范围 ................................................................... 21
（二）【】的经营资质和认证 ........................................................................................... 21
六、关联交易和同业竞争
................................ ..................
21
（一）关联方 ..................................................................................................................... 21
（二）关联交易 ................................................................................................................. 25
（三）同业竞争 ................................................................................................................. 25
七、主要财产
................................ ...........................
25
（一）土地使用权 ............................................................................................................. 25
（二）房屋所有权 ............................................................................................................. 25
（三）租赁房屋的情况 ..................................................................................................... 25
（四）专利 ......................................................................................................................... 25
（五）商标 ......................................................................................................................... 26
（六）软件著作权 ............................................................................................................. 26
（七）域名 ......................................................................................................................... 26
八、重大债权债务
................................ .......................
26
（一）借款合同 ................................................................................................................. 26
（二）
................................................................................................................................. 27
九、重大资产变化及收购兼并
................................ ..............
27
（一）【】年【】月，收购【】【】%股权 ...................................................................... 27
（二）【】月，收购【】【】%股权 .................................................................................. 27
十、董事、监事及高级管理人员
................................ ............
27
十一、税务及财政补贴
................................ ...................
27
（一）【】及其子公司的税务登记证 ............................................................................... 27
（二）【】执行的主要税种、税率 ................................................................................... 27
（三）【】及其子公司享受的税收优惠 ........................................................................... 28
（四）财政补贴 ................................................................................................................. 28
十二、环境保护、建设项目安全审查及产品质量、技术等标准
..................
29
十三、诉讼、仲裁及行政处罚
................................ ..............
29
（一）诉讼及仲裁 ............................................................................................................. 29
（二）行政处罚 ................................................................................................................. 29
十四、劳动关系、社会保险及住房公积金
................................ ....
29
（一）劳动关系 ................................................................................................................. 29
（二）社会保险及住房公积金的缴纳情况 ..................................................................... 29
附件一：【】及其子公 司房屋租赁情况
................................ ........
1 1
释义
除非本尽调报告另有所指，下列词语具有下述涵义：
【】、公司 指
北京【】科技有限公司
股转系统 指
全国中小企业股份转让系统 股转公司 指
全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中证登北京分公司 指
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 工商局 指
工商行政管理局 元、万元 指
人民币元、万元
关于北京 【】
科技有限公司
之初步 尽职调查报告
北京 【】
科技有限公司 ：
本所十分荣幸担任贵公司本次首次公开发行股票并上市（以下简称“首发上市”）的特聘专项法律顾问。在贵公司领导和同事的大力支持和协助下，本所律师通过审阅贵公司提供的资料、查阅工商档案、网上查询、访谈等多种形式对贵公司进行了法律尽职调查。现本所律师根据《公司法》、《证券法》、《首发管理办法》及其他相关法律法规及规范性文件的规定，以上述尽职调查的结果为依据，并经分析总结，制作了本尽职调查报告。现将其呈送贵公司，以期积极推进贵公司首发上市的进程。
本尽职调查报告仅为尽职调查的结果，本所律师随着工作进展后续还将对贵公司进行深入、持续的尽职调查。本尽职调查报告仅供贵公司本次首发上市参考、讨论之用，不作为最终之法律依据。另外，请贵公司对此尽职调查报告严格保密。
中国·北京 二〇一七年五月
重点关注事项提示
一、注册资本未全部缴纳及股权重新架构问题
二、发行人体系内子公司的确定
三、实际控制人的认定问题
四、资质问题
五、关联方问题
正文
一、 【】
的基本情况
根据【】目前有效的《营业执照》并经本所律师核查，截至本尽调报告出具日，【】的基本情况如下：
名称
统一社会信用代码
注册资本
企业类型
法定代表人
成立时间
营业期限至
住所
截至本尽调报告出具日，【】的股权结构如下：
序号
股东姓名
认缴出资额
（万元）
实缴出资额
（万元）
出资比例
出资方式
出资时间
1
2
3
合计
- -
- -
二、 【】
的历史沿革
）
（一）
【】
年 【】， 月， 【】
设立
【】系由【】、【】、【】共同出资，于【】在【】注册成立的有限责任公司，【】设立时履行的相关程序如下：
1、【】，【】核发了“【】号”《企业名称预先核准通知书》，核准使用的名称为“【】”。
2、【】，【】股东【】、【】、【】共同签署了《【】公司章程》。
3、【】，【】为【】核发了《营业执照》（注册号：【】）。据该《营业执照》记载，其上载明的名称为【】；住所为【】；法定代表人为【】；注册资
本：【】；企业类型为【】；经营范围为“【】”；成立日期为【】；营业期限自【】至【】。
【】设立时，股权结构如下：
序号
股东姓名
认缴出资额
（万元）
实缴出资额
（万元）
出资 比例
出资方式
出资时间
1 【】
2 【】
3 【】
合计
）
（二）
【】
年 【】
月，第一次变更经营范围，变更法定代表人
1、【】，【】召开股东会，会议决议：【】
2、【】，【】完成了上述变更事项的工商变更登记。
）
（三）
【】
年 【】
月，第一次股权转让
1、【】，【】召开股东会，会议决议：【】
2、【】，【】分别与【】、【】签订《出资转让协议书》，因其各自持有的出资均未实缴，本次股权转让为零对价。
3、【】，【】完成了上述变更事项的工商变更登记。
本次股权转让完成后，【】的股权结构如下：
序号
股东姓名
认缴出资额
（万元）
实缴出资额
（万元）
认缴 出资 比例
出资方式
出资时间
1 【】
合计
【】，北京东审鼎立国际会计师事务所有限责任公司出具了鼎立会【】号《验资报告》，验证截至【】日【】收到实缴注册资本【】万元，其中【】出资【】万元，【】出资【】万元，【】出资【】万元。
）
（四）
【】
年 【】
月，第二次股权转让，第二次变更经营范围，变更法定代表人，变更住所
1、【】年【】月【】日，【】召开股东会，会议决议：【】
2、【】，【】分别与【】、【】签订《出资转让协议书》，将其在【】的部分出资【】万元、【】万元分别转让给【】、【】。本次股权转让中的出资额实际由受让方出资到位，故本次股权转让未实际支付股权转让对价款给转让方。
3、【】，【】完成了本次变更事项的工商变更登记。
本次变更完成后，【】的股权结构如下：
序号
股东姓名
出资额
（万元）
出资 比例
出资方式
1 【】
2 【】
合计
）
（五）
...
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